FORMULÁRIO DE DUE DILIGENCE
Empresas Financeiras / Fintechs / PSPs / PSAVs

1. Informações Gerais da Empresa

1.1 Dados Cadastrais

2. Estrutura Societária e Beneficiários Finais

2.1 Sócios Pessoa Física

2.2 Sócios Pessoa Jurídica

3. Modelo de Negócio e Operação

3.1 Descreva brevemente o modelo de negócio

3.2 Serviços Oferecidos

3.3 Países de Atuação

3.4 Segmentos Atendidos

4. Fluxo Operacional

Explique o fluxo operacional completo:

Descrição complementar:

4.1 Parceiros Utilizados

Bancos (detalhar quais, o país e a entidade bancária)

PSP

PSAV

Exchanges

KYC/KYB Provider

KYT Provider

5. Licenciamento e Regulatório

5.1 Possui licença ou registro regulatório?

5.2 Caso não possua licença própria

Descreva:

5.3 Países onde possui estrutura local

6. Programa de Compliance / AML

6.1 Possui Políticas Formais?

6.2 Chief Compliance Officer

6.3 Auditoria Externa / Consultoria?

7. KYC / KYB

7.1 Possui política formal de onboarding?

7.2 Clientes Aceitos

7.3 Coleta UBO?

7.4 Screening PEP?

7.5 Screening Sanções?

7.6 Fornecedor de KYC/KYB

8. Risco e Classificação

8.1 Possui metodologia de risco?

8.2 Quais fatores considera?

8.3 Diligência Diferenciada

9. Monitoramento de Transações

9.1 Possui Monitoramento?

9.2 Possui monitoramento on-chain / KYT?

9.3 Quais alertas utiliza?

9.4 Existem limites operacionais?

9.5 Processo formal para ROS/STR?

9.6 Retenção de Logs

10. Origem e Destino dos Fundos

10.1 Como valida origem dos recursos?

10.2 Como valida propósito econômico?

10.3 Existem restrições de segmentos ou países?

11. Treinamento e Cultura

12. Documentos Obrigatórios

Marque os documentos disponibilizados juntamente com este formulário:

13. Declaração